经济史上的结构和变革 读书笔记
第一编 理论
第一章 问题
经济史的任务：解释经济在整个时期的结构和绩效。
本书研究经济史的任务：
- 将经济的结构理论化；
- 及说明这些结构的稳定性，又说明他们的变化。
新古典派：
福利最大化假定
决定产量的资本存量是实物资本、人力资本、自然资源、技术和知识的函数。最大化假定将导致对具有最高收益率的那部分资本存量进行投资。
新古典理论的假定与缺陷：
- 假定一种刺激结构将使个人按全部差额得到投资的社会收益，就是说，使个人收益和社会的收益相等；
完美和无需成本实施的所有权并不存在，因此交易成本存在 - 假定新知识的获得和利用的收益不递减，因为在成本固定下能够增加自然资源的存量；
有效率的产权在历史上并不常见 - 假定储蓄有实际的收益；
取决于产权结构 - 假定生育后代的个人费用和社会费用是相等的；
马尔萨斯危机 - 因为竞争的存在，有效率的制度、政策和个人行为会留存下来所以，假定人们的选择和预期的结果是一致的。
但是历史地看，人类社会因为种种拉低效率结构和制度的存在，产生过种种相反的和无效的解决方案。
这里诺斯想表达的应该是，一方面需要产权的保护，但是另一方面完善和零成本产权并不存在，不合理的产权结构会拉低效率，进而影响收益。尽管科学和技术的进步可以提高自然资源的收益，但是种种低效率的社会结构又会拉低绩效，同时由于意识形态的对立，人类历史上总是存在相互冲突的无效的解决方案。因此，诺斯用人口统计变动理论、知识存量增长理论和制度理论。来弥补新古典模型的缺陷。，同时从斯诺对意识形态导致的无效率解决方案的逻辑中可以看出，他试图从价值中立角度来解释现存的社会结构，提出有效率的社会结构。
制度理论
- 产权理论，描述个人和团体的激励制度；
- 国家理论，因为是国家规定和实施着产权；
- 意识形态理论，解释各种不同的关于现实的观念如何影响个人对变革“客观”环境的反应。
历史上的变革问题
新古典模型在市场外没有组织或制度，他提供的模型不仅用来解释自行调节的市场，而且表明如何用参数来调节市场。
奥尔森搭便车理论-新古典派-只是印证了一部分社会活动，无法解释大团体活动引发的社会变革。新古典模型无法说明历史上的大量变革。VS马克思主义用“人民”，来解释结构变革，认为“人民为了阶级的利益会将他们自己的个人私利置诸不顾”。
新古典主义不足以解释变革，同样不足以解释稳定性。无法解释人民对规章在损害自身利益时的依从，所谓我们国家的稳定压倒一切。:arrow_right:需要一种关于意识形态的理论来解释同新古典理论关于个人主义合理算计相背离的那些情况。
第二章 经济结构导论
人口和资源之间的紧张关系是经济史的中心：
- 在人口与资源的比率方面，历史上有过两次大的中断，我称之为第一次和第二次经济革命；
- 在这两次革命之间为马尔萨斯人口压力时期，这一压力有时被生理上和社会上的反应所抵消，有时则是被经济制度效率的改变所抵消。
资源的数量与技术状况有关，不能直接被看作是资本存量的一部分。
对技术的探讨：
- 技术的产权难以确定，造成了技术的个人收益和社会收益之间存在着巨大的差距；
- 技术发展是相互联系的，是建立在知识积累的基础之上的，着决定了以后技术的发展方向；
- 除非基础知识存量增长，否则新技术发明终将陷于收益递减。
科学与技术
知识存量和技术存量扩大人类福利的范围，但它们不决定人类在那些范围内怎样达到成功。决定经济绩效和知识技术增长率的是政治经济组织的结构。——国家理论和产权理论是理解结构必不可少的工具。
- 国家理论
国家理论之所以不可缺少，原因在于，国家规定着产权结构，国家最终对产权结构的效率负责，而产权结构的效率则导致经济增长、停滞或经济衰退。 - 产权理论
产权理论对于说明人类为减少交易费用和组织交易而发明的各种经济组织是必不可少的。
产权的出现是国家统治者的期望国家理论与交易双方为减少交易费用所做的努力产权的交易成本之间紧张状态不断加剧的后果。
政治和经济组织的共同基本特点：
- 用法规和章程来建立一组对行为的约束；
- 设计出一套程序，以便对违反法规、章程进行检查和遵守法规、章程；
衡量：是对一种商品和劳务的正是描述，因而，如果没有某种衡量形式，产权既不能建立，交换也不能进行。
遵循费用=衡量费用+实施费用。这些交易费用是为实现委托方利益最大化的规章制度的必然结果 - 辅之以一组道德伦理行为规范以减少实施费用。
第三章 新古典派的国家理论
第一节
对经济史学家来说，关键的问题是解释逐渐由国家规定和强制实施的产权的性质和解释强制实施的效力；最有趣的挑战，是解释结构的变革和产权在这期间的实施。
第二节
产权的实质是排他的权利译文为：权力，但原文是right，理解国家的关键是，潜在地利用暴力来实现对资源的控制。
对国家的两类解释：
- 契约理论
- 剥削理论
契约论解释缔约的最初收益，而不是不同利益的选民后来使利益最大化的行为，剥削理论则不考虑缔约的最初收益，而专注于操纵国家的那些人如何榨取选民的租税。暴力潜力的分配使两种理论结合起来，契约理论假定暴力潜力在委托方之间平等分配，剥削理论假定不平等分配。
一个国家模型
模型解释经济史的两个方面：
- 国家的普遍趋势是产生低效率的产权，从而不能达到持续增长；
- 各国所固有的不稳定性导致经济变革，结果最后引起经济衰退。
一个使效用最大化的有统治者的国家模型的三个基本特点：
- 国家用一组服务来交换岁入；
- 国家将每个选民团体分开，为每个选民团体发明产权以最大限度增加国家岁入；
- 国家受其选民的机会成本制约
国家存在着能提供同一组服务的潜在竞争对手。
第三节
**国家所提供的服务是一种根本性的竞赛规则。**它们有两个目标：
- 规定竞争和合作的基本规则，以便为统治者所得租金最大化提供一个产权结构
即规定要素和产品市场的所有权结构； - 在第一个目标的框架中减少交易费用，以便促进社会产出的最大化，从而增加国家税收。
这些目标有以下三个含义：
- 两个目标之间存在张力，是社会经济不能持续增长的根本原因；
- 创造和实施基础结构需要代理人，代理人和统治者的目标并不完全一致；
官僚制度 - 统治者提供的不同服务有不同形式的供给曲线。
第四节
产权结构是受衡量技术的状况决定的。衡量成本越高，租金消耗越大。——委托代理
第五节
统治者的替代者的势力越是接近，统治者所拥有的自由度便越小，由选民所支持的边际收入的比例便越大。
第六节
以上简单静态模型将给统治者带来两种约束：
- 竞争约束
避免触犯权势选民，而同意低效率产权结构 - 交易成本约束
有效产权有交易成本约束会降低统治者的岁入，所以会承认垄断而不是可能导致竞争形式加剧的产权。
两种约束解释了低效率产权结构持续的原因：统治者租金最大化的产权结构与经济增长的产权结构是冲突的。——马克思主义生产力和生产关系的矛盾运动。
增长过程对一个国家意味着内部的不稳定。但只要本国选民的机会成本或竞争国家的相对实力没有变化。停滞国家便可以生存。
第七节
影响国家内部不稳定性的因素：信息费用、技术（军事技术，工业革命）、人口、统治者的死亡。
结合新古典模型对国家在整个历史上结构变革的根源和稳定性情况的解释：
- 搭便车可以解释国家在整个历史上的稳定性；
马克思主义面临的现实问题 - 制度创新来自于统治者而不是选民，因为后者面临搭便车问题；
- 革命将成为统治者的代理人或竞争的统治者所发动的宫廷政变；
- 凡是统治者充当一个集团或阶级的代理人的地方，为了尽量减少统治者死亡时发生破坏性变革或革命的机会，将会发明一些规章来解决继承问题。
但是如何解释国家结构的变革？难道人们只是纯个人利益驱动下的搭便车行为体吗？必须建构一种意识形态理论。
第四章 一个分析历史上经济组织的框架
第一节
在第三章探讨了国家理论后，作者在这一章开始分析交易成本理论，国家理论根据的是剥削理论对国家的解释，而交易成本理论依据的是契约理论对国家的解释。
必须将交易成本理论和国家理论一起运用才能有分析地说明经济组织。
市场价格体系的费用：
- 衡量交易产品和劳务；
- 履行交易条件；
- 衡量方式不完善带来的外在效应有关的费用
第二节 市场交换
衡量的技术和度量衡的历史是经济史的重要内容，随着衡量费用的下降，交易费用也在下降。
信息费用由于买卖双方人数众多而减少；
机会主义受到人数众多的竞争和交易个体化的约束；反复多次的交易约束了机会主义。
单个所有者的产权通过在市场上订立合同来转移，于是要求权利是专有的；
国家作为第三方，通过发展一套非个人的法律从而降低交易费用。
信念的约束也可以降低交易成本第五章
第二节 企业或其他等级组织
等级制组织既有生产成本的优点（根据规模经济）又有交易成本的优点。
第三节 历史上的经济组织
新古典文献把企业当作市场的替代，但事实是：等级组织形式和交易的契约安排都早于市场定价。
定价市场要求有完善规定和实施的产权。必须能够衡量产品和劳务的大小。由此产生的权利必须是专有的，还必须有维护产品交易的实施机制。
第五节
第六节
上述对于经济组织的新古典研究具有以下两方面缺陷：
- 难以解释现代民主社会复杂的经济组织；
- 理论不完整：如何解释人们矛盾的行为。
约束行为的衡量费用是很高的，以至于如果没有思想信念约束个人对利益最大限度的追求，经济组织的活力便会受到威胁。——引出合法性